Off Exchange Retail Forex

Fremdwährungshandel Am 10. September 2010 veröffentlichte der CFTC im Bundesregister die endgültigen Bestimmungen über den außerbörslichen Handel mit Fremdwährungsgeschäften. Die Bestimmungen enthalten die Bestimmungen des Dodd-Frank Wall Street Reform - und Verbraucherschutzgesetzes sowie des Lebensmittel-, Naturschutz - und Energiegesetzes von 2008, die dem CFTC gemeinsam eine breite Zuständigkeit für die Eintragung und Registrierung der Vorschriften bieten Die als Gegenparteien oder als Zwischenhändler für Devisengeschäfte dienen sollen. Die endgültigen Regeln treten am 18. Oktober 2010 in Kraft. Die endgültigen Forex-Regeln setzen Anforderungen an, ua für die Registrierung, Offenlegung, Aufbewahrung, Finanzberichterstattung, Mindestkapital und andere Geschäftsbedingungen und operative Standards. Die Bestimmungen erfordern insbesondere die Registrierung von Vertragspartnern, die Devisenterminkontrakte anbieten, entweder als Futures-Commission-Händler oder als Devisenhändler (RFEDs) oder als neue Registrant-Kategorie. Personen, die Aufträge erteilen, ausüben, handelsrechtlich handeln oder Pools in Bezug auf Einzelhandelsgeschäfte betreiben, müssen sich entweder registrieren, indem sie Makler, Rohstoffhandelsberater, Rohstoffhandelsbetreiber (je nach Bedarf) oder assoziierte Personen dieser Gesellschaften einführen. LdquoOtherwise regulatedrdquo Entities, wie zB Finanzinstitute und SEC-registrierte Broker oder Händler, können weiterhin als Kontrahenten in diesen Geschäften unter Aufsicht ihrer primären Regulierungsbehörden dienen. Die endgültigen Regeln umfassen finanzielle Anforderungen, um die finanzielle Integrität der Unternehmen, die sich in Retail-Forex-Transaktionen und robuste Kunden schützen. Zum Beispiel sind FCMs und RFEDs erforderlich, um Netto-Kapital von 20 Millionen plus 5 Prozent der Menge, wenn überhaupt, durch die Verbindlichkeiten gegenüber Retail-Forex-Kunden über 10 Millionen zu halten. Leverage in Retail-Forex-Kunden-Accounts unterliegen einer Kaution Anforderung von der National Futures Association in Grenzen von der Kommission zur Verfügung gestellt werden. Alle Einzelhandelsforex-Kontrahenten und Intermediäre sind verpflichtet, forexpezifische Risikoverrechnungen an Kunden weiterzugeben und umfassende Anforderungen an die Archivierung und Berichterstattung zu erfüllen. In den Jahren 2001, 2002 und 2007 ndash vor der Veröffentlichung der vorgeschlagenen und endgültigen Regeln ndash die Kommission und Division of Clearing und Intermediary Oversight hatte eine Reihe von Beratungen über den Devisenhandel von Retail-Kunden erteilt. Diese Hinweise werden ersetzt und sind nicht mehr wirksam. Die CFTCrsquos aufsichtsrechtliche Zuständigkeit erstreckt sich nicht auf betrügerische Aktivitäten im Zusammenhang mit der Verwendung von US-Dollar, um Devisen für seine tatsächliche physische Lieferung zu erwerben. Trader Tax Centre Lernen Sie steuerliche Behandlungen und Strategien für Händler Verschiedene Arten von Traders Trader Steuer-Status Steuerbehandlung auf Finanzprodukte Accounting Solutions Steuer-Formulare und Compliance Entity-Lösungen Ruhestands-Lösungen Steuer-Planung Umgang mit der IRS und Staaten Proprietary Trading Investment Management Internationale Steuerangelegenheiten Staat 038 Örtliche Steuern Obamacare: Individuelles Mandat 038 Netto-Einkommenssteuer Professional Services Kompetente Beratung und Dienstleistungen aus unserem CPA-Unternehmen Steuererklärung (PreparationPlanning ) Consulting Entry Formation Buchhaltung IRS 038 State Tax Representation Investment Management Services Über uns Anerkannt als der Marktführer in der Gewerbetreibenden Testimonials Unsere virtuellen Prozess-Profis In den Medien Videos Karriere Ankündigungen Promotionen Kann American Off-Exchange Einzelhandel Forex-Händler ausweichen strengen neuen CFTC-Regeln durch den Handel auf Offshore-Plattformen Von: Robert A. Green, CPA Kongress und Regulierungsbehörden haben die Devisenhandel Industrie eine riesige Kurve Ball geworfen und wir sind alle huschen, um Antworten auf wichtige Fragen zu bekommen. Viele Fragen bleiben im Zusammenhang mit dem Handel von Offshore, um Hebelwirkung und andere Einschränkungen zu vermeiden, die durch die neuen CFTC-Regeln ausgehen. Heute versuchen wir, ein paar Fragen in dieser Richtung zu beantworten. Die Antworten sind noch unklar, und wir erwarten neue NFA-Führung, die zu einem Devisenhändler Executive versprochen wurde. Ein Devisenhändler Executive sagte mir, die NFA kann tatsächlich auf die CFTC in Bezug auf die Übersee-Ausgabe warten, und er erwartet, dass es mehr als ein paar Tage dauern wird. Der Übersee-Feuersturm ist wahrscheinlich im Gange. Laut einer führenden Forex-Broker-Exekutive, sagte der CFTC-Autor dieser neuen Handel Forex Trading Regeln, die Dodd-Frank (DF) ändern Klassifizierung Finanzinstitute (FI) als 8220U. S. Nur8221 (siehe CFTC QampA 8220who kann bieten .. 8221 Abschnitt) gewonnen8217t für 360 Tage von DF enactment (72110) gemacht werden. Ich denke, FI bezieht sich auf Banken und nicht auf CFTC-registrierte FCMs, die wahrscheinlich auch die FDMs (Forex-Dealer-Händler, die vorherige Bezeichnung) beinhalten. Die DF-Liste hat FI, SEC-registrierte und CFTC-registrierte Unternehmen sowie Versicherungsgesellschaften und vieles mehr. FI und FCM scheinen unterschiedliche Kategorien zu sein. Also, wenn dieser Forex-Broker sagt, seine US-Einzelhandel Forex-Händler mit Offshore-Plattformen von seinen Tochtergesellschaften haben mehr Zeit, um Konten zu schließen, das kann nicht wahr sein, meiner Ansicht nach. Wenn das ausländische Konto eine ausländische Tochtergesellschaft einer bestehenden CFTC-registrierten FDM ist, dann erscheint mir die Verwendung der 360-Tage-Verlängerung für Finanzinstitute unangebracht. Wenn es eine ausländische Institution wie eine EU-Bank ohne US-CFTC-registrierte FCM - oder FDM-Registrierungen ist, dann ist es vielleicht okay, die 360-Tage-Verlängerung zu nutzen. Hoffentlich werden die NFA und die CFTC dieses wichtige Thema bald klären. Es gibt viele Leute, die diese wichtigen Fragen, wie Tausende von Amerikanern haben Offshore-Einzelhandel Forex Trading-Konten. Es macht Sinn für mich, dass DF 360 Tage an ausländische Institutionen, um U. S. Mitgliedsorganisationen zu bilden, wenn gewünscht. Um ein Verbot für ausländische Finanzinstitute, die Devisenhandel an US-Kunden ab dem 18. Oktober 2010 anbieten (das effektive Datum der neuen CFTC-Regeln), zu überfliegen, wäre eine globale, auf dem Lande zu handelnde Basis extrem undiplomatisch. Es kann Klagen und diplomatischen Anfragen gemacht werden und dies braucht viel Zeit, um ordnungsgemäß umzugehen. Diese Art von finanziellen Transaktion Trading Protektionismus ist Aufzucht seinen hässlichen Kopf auf mehrere internationale Etappen bereits. Die USA sind verärgert über EU-Vorschriften und schlagen Regeln vor, die US-basierte Anlageberater fordern, sich in der EU für einen erforderlichen 8220passport8221 zu registrieren, um Geld von EU-Investoren zu sammeln. Dies ist ein großes Problem für die US-amerikanische Investment-Management-Industrie. EU-Banken sind über die neuen US-amerikanischen FATCA-Steuervorschriften verärgert, die EU-Banken auffordern, den IRS-Kunden in ihren Reihen Bericht zu erstatten. FATCA kümmert sich auch um diese FI U. S.-only Forex-Handelsregel, da sie dazu beitragen kann, sie zu erzwingen. Nach dem Forex Dealer Executive Ich sprach mit, die NFA plant, eine Benachrichtigung an die Mitglieder vielleicht heute oder in ein paar Tage zu klären DF und die neuen CFTC Retail Forex Trading Regeln, vor allem für die Umsetzung Fragen. Diese erwartete Bekanntmachung kann nicht mit den ausländischen Handelsfragen sprechen, obgleich hoffnungsvoll es. Eine große Implementierung Frage ist, wie derzeit CFTC-registrierten FDMs (unter CRA) gehen über die Umwandlung ihrer Registrierungen in die neue DF-Kategorie von RFED. Wird dies automatisch sein? Wie können FDMs viele Änderungen an ihrer Registrierung bis zum 18. Oktober, der Umsetzung Datum für die neue CFTC-Regeln Diese Exekutive sagte, viele US-Devisenhändler derzeit nutzen Offshore-Plattformen und Tochtergesellschaften für die Trennung von Geldern in Großbritannien für Asset-Schutz Zwecke . Er sagte, wenn eine Person für Konkurs in den USA ihre UK Forex Trading-Konto Kapital und Rechte sind von US-Konkurs Gerichte geschützt. Leverage ist in Großbritannien unbegrenzt, aber in der Regel 100: 1. US-Kunden vermeiden die NFA8217s umstrittene Hedging-Regel beim Handel in Großbritannien. Er sagte Kapital isn8217t ein großes Problem, weil viele US-Devisenhändler mehr US-Kunden auf Rückkehr aus dem Vereinigten Königreich und anderen internationalen Tochtergesellschaften aufnehmen können. Ich vermute, führende Forex-Händler können UK Hauptstadt zurück nach U. S. zu bewegen, wie gebraucht. Dieses Exekutiv sagt, daß Nichtbewohner (internationales Geschäft) möglicherweise in Großbritannien bleiben möchten, da der US-Hebel auf 50: 1 gesenkt wird. Er sagte, dass U. S. Plattformen die Dinge behandeln können. Die größte Sorge ist, dass einige US-Kunden, die bereits eingerichtet haben, ausländische Konten und jetzt müssen möglicherweise alle Papier Arbeit wieder in die US-amerikanischen FDMs in der Devisenhändler Koalition sind in Ordnung für diese neuen Regeln für diese Exekutive. Die meisten sind bereits als FDMs registriert und entsprechen der NFA, und 50: 1 Hebelwirkung ist ihrer Ansicht nach angemessen. Sie erwarten, dass die RFED-Änderung ziemlich einfach zu erreichen. Ich sehe ein großes Problem für ausländische Devisenhändler aus Steueroasen. Die meisten don8217t haben U. S.-Operationen oder Niederlassungen und sie wollen sich in der US-Registrierung für ausländische Unternehmen registrieren wahrscheinlich erfordert eine US-Operation, Tochtergesellschaft oder Zweigniederlassung benennen. Zweigniederlassungssteuern können zu Schwierigkeiten führen, wenn die Verrechnungspreiskalkulationen im Abschnitt 482 (wo die Gewinne gebucht werden). Wenn das IRS Probleme mit Steuerhafenbetrug findet, kann es auf diesen Anstalten stürzen. Daher nehme ich viele Steuer-Hafen Forex-Händler können Forex Trading-Geschäft zu CFTC-registrierten RFEDs verlieren, die glücklich sein werden, dieses Geschäft zurück zu gewinnen. Forex IB (Einführung Broker) CFTC-Registrierung Änderungen sind auch wichtig. Die endgültigen Regeln sind besser als von den vorgeschlagenen Regeln erwartet. Mit endgültigen Regeln kann ein Forex IB einfach mit dem NFA auf eigene Weise registrieren, wie es die Futures IBs jetzt tun. Sie brauchen diese lästige (vorgeschlagene) Garantie von einem FDM, obwohl sie diese Wahl haben. Nur wenige FDMs wollen diese Art von Risiko zu nehmen oder binden ihr Kapital durch die Garantie eines Forex IB. Es gibt viele Charaktere in der Forex-Industrie, die unangemessen die Linien zwischen Bildung, Anlageberatung, Geldmanagement und andere damit zusammenhängende Dienstleistungen verwischen. Viele dieser Forex Spieler können in die Registrierung in einigen Kapazitäten mit der NFA und CFTC, vielleicht als IB gezogen werden, und viele werden wollen, dass die Registrierung aus vielen verschiedenen Gründen zu vermeiden. Einige können Schwierigkeiten haben, NFA-Back-Grund-Checks weiterzugeben. Andere don8217t wollen die NFA Aufsicht über ihre vielleicht betrügerische oder unangemessene Geschäftsmodelle. Viele don8217t wollen mit anderen Regeln wie Offenlegung und Berichterstattung belastet werden. Viele werden sicherlich Probleme mit den Konflikten von Zinsregeln zu haben. Mein Kollege Brent Gillett, JD und sein Associate bei der Investment Law Group schrieben einen Artikel über diese Regeländerungen. Es enthält eine schöne Geschichte der Regulierung (oder Fehlen davon) der Off-Exchange-Einzelhandel Forex, die neuen Registrierungs-Kategorien und wie es funktioniert. It8217s eine gute Grundierung auf dem Thema. Der Anwalt und Autor dieses Artikels sagte mir per E-Mail: Ich sprach mit einem Anwalt bei der CFTC Montag, die sich mit diesen Regeln. Seine Interpretation bestand darin, dass ausländische Forex-Intermediäre, die nicht als FCMs oder RFEDs registriert sind, aufgrund der Änderung des CEA von Dodd-Frank von 8220finanziellen Institution8221 an US-Finanzinstitute nicht in der Lage sind, als Gegenpartei für US-amerikanische Privatanleger mit Respekt zu dienen Zu OTC-Devisentransaktionen. Dies gilt für Futures und Optionen und Futures sehen gleichartige Verträge. Ich sage, dass die Durchsetzungsfragen in unserem Artikel nicht gelöst sind, und zwar sowohl aufgrund der praktischen Realitäten, die bei der Durchsetzung dieser Regel involviert sind, als auch, weil dies nur eine Meinung von einem Regulator, nicht von der Agentur war. Ausgezeichneter Kommentar auf unserer FaceBook-Seite: Robert: Ich sprach mit dem NFA und dem CFTC per Telefon. Der bekannteste war ein Kerl in der Compliance-Abteilung am CFTC. Er sagt, die Regeln gelten für jede Brokerage, ausländische oder inländische, die Geschäfte mit U. S. So, während die Verordnungen nicht auf Händler selbst gerichtet sind, sind sie tatsächlich auf jeden Makler, die Geschäfte mit U. S. Mit anderen Worten, wenn wir Konten bei FXCM UK oder Dukascopy (Schweiz) oder irgendwo anders in der Welt haben, wird die CFTC die Broker dazu zwingen, unsere Hebelwirkung auf 50: 1 zu ändern. Die einzige gute Nachricht, die ich hörte, war die Definition dessen, was die 8220major Währungen8221 sind. Anscheinend hat die NFA eine Liste dessen, was sie die Hauptwährungen betrachtet. Dies ist im Abschnitt Finanzordnung des NFA-Handbuchs. Glücklicherweise umfasst dies (neben USD) die EUR, GBP, JPY, CHF, CAD, AUD, NZD und sogar die norwegische, die schwedische und die dänische Währung. Mit anderen Worten, jede Währung, die Einzelhändler für den Handel wahrscheinlich sind, wird bei 50: 1 nicht 20: 1 liegen. Ich kann damit leben. I8217m nicht glücklich über das übermäßige Eindringen unserer Regierung in unser Geschäft, aber ich kann damit leben. 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Green, CPA Kongress und Regulierungsbehörden haben die Devisenhandel Industrie eine riesige Kurve Ball geworfen und wir sind alle huschen, um Antworten auf wichtige Fragen zu bekommen. Viele Fragen bleiben im Zusammenhang mit dem Handel von Offshore, um Hebelwirkung und andere Einschränkungen zu vermeiden, die durch die neuen CFTC-Regeln ausgehen. Heute versuchen wir, ein paar Fragen in dieser Richtung zu beantworten. Die Antworten sind noch unklar, und wir erwarten neue NFA-Führung, die zu einem Devisenhändler Executive versprochen wurde. Ein Devisenhändler Executive sagte mir, die NFA kann tatsächlich auf die CFTC in Bezug auf die Übersee-Ausgabe warten, und er erwartet, dass es mehr als ein paar Tage dauern wird. Der Übersee-Feuersturm ist wahrscheinlich im Gange. Laut einer führenden Forex-Broker-Exekutive, sagte der CFTC-Autor dieser neuen Handel Forex Trading Regeln, die Dodd-Frank (DF) ändern Klassifizierung Finanzinstitute (FI) als 8220U. S. Nur8221 (siehe CFTC QampA 8220who kann bieten .. 8221 Abschnitt) gewonnen8217t für 360 Tage von DF enactment (72110) gemacht werden. Ich denke, FI bezieht sich auf Banken und nicht auf CFTC-registrierte FCMs, die wahrscheinlich auch die FDMs (Forex-Dealer-Händler, die vorherige Bezeichnung) beinhalten. Die DF-Liste hat FI, SEC-registrierte und CFTC-registrierte Unternehmen sowie Versicherungsgesellschaften und vieles mehr. FI und FCM scheinen unterschiedliche Kategorien zu sein. Also, wenn dieser Forex-Broker sagt, seine US-Einzelhandel Forex-Händler mit Offshore-Plattformen von seinen Tochtergesellschaften haben mehr Zeit, um Konten zu schließen, das kann nicht wahr sein, meiner Ansicht nach. Wenn das ausländische Konto eine ausländische Tochtergesellschaft eines bestehenden CFTC-registrierten FDM ist, dann erscheint mir die Verwendung der 360-Tage-Verlängerung für Finanzinstitute unangebracht. Wenn es eine ausländische Institution wie eine EU-Bank ohne US-CFTC-registrierte FCM - oder FDM-Registrierungen ist, dann ist es vielleicht okay, die 360-Tage-Verlängerung zu nutzen. Hoffentlich werden die NFA und die CFTC dieses wichtige Thema bald klären. Es gibt viele Leute, die diese wichtigen Fragen, wie Tausende von Amerikanern haben Offshore-Einzelhandel Forex Trading-Konten. Es macht Sinn für mich, dass DF 360 Tage an ausländische Institutionen, um U. S. Mitgliedsorganisationen zu bilden, wenn gewünscht. Um ein Verbot für ausländische Finanzinstitute, die Devisenhandel an US-Kunden ab dem 18. Oktober 2010 anbieten (das effektive Datum der neuen CFTC-Regeln), zu überfliegen, wäre eine globale, auf dem Lande zu handelnde Basis extrem undiplomatisch. Es kann Klagen und diplomatischen Anfragen gemacht werden und dies braucht viel Zeit, um richtig umzugehen. Diese Art von finanziellen Transaktion Trading Protektionismus ist Aufzucht seinen hässlichen Kopf auf mehrere internationale Etappen bereits. Die USA sind verärgert über EU-Vorschriften und schlagen Regeln vor, die US-basierte Anlageberater fordern, sich in der EU für eine erforderliche 8220passport8221 registrieren, um Geld von EU-Investoren zu sammeln. Dies ist ein großes Problem für die US-amerikanische Investment-Management-Industrie. EU-Banken sind über die neuen US-amerikanischen FATCA-Steuervorschriften verärgert, die EU-Banken verpflichten, den IRS-Kunden in ihren Reihen Bericht zu erstatten. FATCA kümmert sich auch um diese FI U. S.-only Forex-Handelsregel, da sie dazu beitragen kann, sie zu erzwingen. Nach dem Forex Dealer Executive Ich sprach mit, die NFA plant, eine Benachrichtigung an die Mitglieder vielleicht heute oder in ein paar Tage zu klären DF und die neuen CFTC Retail Forex Trading Regeln, vor allem für die Umsetzung Fragen. Diese erwartete Bekanntmachung kann nicht mit den ausländischen Handelsfragen sprechen, obgleich hoffnungsvoll es. Eine große Implementierung Frage ist, wie derzeit CFTC-registrierten FDMs (unter CRA) gehen über die Umwandlung ihrer Registrierungen in die neue DF-Kategorie von RFED. Wird dies automatisch sein? Wie können FDMs viele Änderungen an ihrer Registrierung bis zum 18. Oktober, der Umsetzung Datum für die neue CFTC-Regeln Diese Exekutive sagte, viele US-Devisenhändler derzeit nutzen Offshore-Plattformen und Tochtergesellschaften für die Trennung von Geldern in Großbritannien für Asset-Schutz Zwecke . Er sagte, wenn eine Person für Konkurs in den USA ihre UK Forex Trading-Konto Kapital und Rechte sind von US-Konkurs Gerichte geschützt. Leverage ist in Großbritannien unbegrenzt, aber in der Regel 100: 1. US-Kunden vermeiden die NFA8217s umstrittene Hedging-Regel beim Handel in Großbritannien. Er sagte Kapital isn8217t ein großes Problem, weil viele US-Devisenhändler mehr US-Kunden auf Rückkehr aus dem Vereinigten Königreich und anderen internationalen Tochtergesellschaften aufnehmen können. Ich vermute, führende Forex-Händler können UK Hauptstadt zurück nach U. S. zu bewegen, wie gebraucht. Dieses Exekutiv sagt, daß Nichtbewohner (internationales Geschäft) möglicherweise in Großbritannien bleiben mögen, da der US-Hebel auf 50: 1 gesenkt wird. Er sagte, dass U. S. Plattformen die Dinge behandeln können. Die größte Sorge ist, dass einige US-Kunden, die bereits eingerichtet haben, ausländische Konten und jetzt müssen möglicherweise alle Papier-Arbeit wieder in die US-amerikanischen FDMs in der Devisenhändler Koalition sind in Ordnung für diese neuen Regeln für diese Exekutive. Die meisten sind bereits als FDMs registriert und entsprechen der NFA, und 50: 1 Hebelwirkung ist ihrer Ansicht nach angemessen. Sie erwarten, dass die RFED-Änderung ziemlich einfach zu erreichen. Ich sehe ein großes Problem für ausländische Devisenhändler aus Steueroasen. Die meisten don8217t haben U. S.-Operationen oder Niederlassungen und sie wollen sich in der US-Registrierung für ausländische Unternehmen registrieren wahrscheinlich erfordert eine US-Operation, Tochtergesellschaft oder Zweigniederlassung benennen. Zweigniederlassungssteuern können zu Schwierigkeiten führen, wenn die Verrechnungspreiskalkulationen im Abschnitt 482 (wo die Gewinne gebucht werden). Wenn das IRS Probleme mit Steuerhafenbetrug findet, kann es auf diesen Anstalten stürzen. Daher nehme ich viele Steuer-Hafen Forex-Händler können Forex Trading-Geschäft zu CFTC-registrierten RFEDs verlieren, die glücklich sein werden, dieses Geschäft zurück zu gewinnen. Forex IB (Einführung Broker) CFTC-Registrierung Änderungen sind auch wichtig. Die endgültigen Regeln sind besser als von den vorgeschlagenen Regeln erwartet. Mit endgültigen Regeln kann ein Forex IB einfach mit dem NFA auf eigene Weise registrieren, wie es die Futures IBs jetzt tun. Sie brauchen diese lästige (vorgeschlagene) Garantie von einem FDM, obwohl sie diese Wahl haben. Nur wenige FDMs wollen diese Art von Risiko zu nehmen oder binden ihr Kapital durch die Garantie eines Forex IB. Es gibt viele Zeichen in der Forex-Industrie, die unangemessen die Linien zwischen Bildung, Anlageberatung, Geld-Management und andere damit zusammenhängende Dienstleistungen verwischen. Viele dieser Forex Spieler können in die Registrierung in einigen Kapazitäten mit der NFA und CFTC, vielleicht als IB gezogen werden, und viele werden wollen, dass die Registrierung aus vielen verschiedenen Gründen zu vermeiden. Einige können Schwierigkeiten haben, NFA-Back-Grund-Checks weiterzugeben. Andere don8217t wollen die NFA Aufsicht über ihre vielleicht betrügerische oder unangemessene Geschäftsmodelle. Viele don8217t wollen mit anderen Regeln wie Offenlegung und Berichterstattung belastet werden. Viele werden sicherlich Probleme mit den Konflikten von Zinsregeln zu haben. Mein Kollege Brent Gillett, JD und sein Associate bei der Investment Law Group schrieben einen Artikel über diese Regeländerungen. Es enthält eine schöne Geschichte der Regulierung (oder Fehlen davon) der Off-Exchange-Einzelhandel Forex, die neuen Registrierungs-Kategorien und wie es funktioniert. It8217s eine gute Grundierung auf dem Thema. Der Anwalt und Autor dieses Artikels sagte mir per E-Mail: Ich sprach mit einem Anwalt bei der CFTC Montag, die mit diesen Regeln zu tun hat. Seine Interpretation bestand darin, dass ausländische Forex-Intermediäre, die nicht als FCMs oder RFEDs registriert sind, aufgrund der Umstellung auf den CEA von Dodd-Frank von 8220finanziellen Institutionen8221 auf US-amerikanische Finanzinstitute mit Respekt nicht als Gegenpartei für US-amerikanische Privatanleger dienen können Zu OTC-Devisentransaktionen. Dies gilt für Futures und Optionen und Futures sehen gleichartige Verträge. Ich sage, dass die Durchsetzungsfragen in unserem Artikel nicht gelöst sind, und zwar sowohl aufgrund der praktischen Realitäten, die bei der Durchsetzung dieser Regel involviert sind, als auch, weil dies nur eine Meinung von einem Regulator, nicht von der Agentur war. Ausgezeichneter Kommentar auf unserer FaceBook-Seite: Robert: Ich sprach mit dem NFA und dem CFTC per Telefon. Der bekannteste war ein Kerl in der Compliance-Abteilung am CFTC. Er sagt, die Regeln gelten für jede Brokerage, ausländische oder inländische, die Geschäfte mit U. S. So, während die Regelungen nicht auf Händler selbst gerichtet sind, sind sie tatsächlich auf jeden Makler, die Geschäfte mit U. S. Mit anderen Worten, wenn wir Konten bei FXCM UK oder Dukascopy (Schweiz) oder irgendwo anders in der Welt haben, wird die CFTC die Broker dazu zwingen, unsere Hebelwirkung auf 50: 1 zu ändern. Die einzige gute Nachricht, die ich hörte, war die Definition dessen, was die 8220major Währungen8221 sind. Anscheinend hat die NFA eine Liste dessen, was sie die Hauptwährungen betrachtet. Dies ist im Abschnitt Finanzordnung des NFA-Handbuchs. Glücklicherweise umfasst dies (neben USD) die EUR, GBP, JPY, CHF, CAD, AUD, NZD und sogar die norwegische, die schwedische und die dänische Währung. Mit anderen Worten, jede Währung, die Einzelhändler für den Handel wahrscheinlich sind, wird bei 50: 1 nicht 20: 1 liegen. Ich kann damit leben. I8217m nicht glücklich über das übermäßige Eindringen unserer Regierung in unser Geschäft, aber ich kann damit leben. 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Sobald das Gesetz im Juli 2010 unterzeichnet wurde, die Provisionen forex Regeln, zusammen mit den Forex-Regeln anderer Regulierungsbehörden, wurde ein Teil von Dodd-Frank. Unter Dodd-Frank ist der CFTC zuständig für den Handel mit Devisengeschäften, mit Ausnahme von Unternehmen, die unter die Aufsicht einer der folgenden Regulierungsbehörden fallen (Prudential Regulators): Das Gesetz sieht vor, dass diese Regeln entsprechende Anforderungen enthalten Die Offenlegung, die Aufbewahrung, das Kapital und die Marge, die Berichterstattung, das Geschäftsverhalten, die Dokumentation sowie alle anderen Normen oder Anforderungen, die von den Aufsichtsbehörden für notwendig erachtet werden. CFTC-Schlussregel: Off-Exchange-Einzelhandels-Forex Die Provisions-Schlussbestimmungen spiegeln die Anforderungen der vorgeschlagenen Regeln ab Januar 2010 wider: Die CFTC-Regel behandelt primär die Hebelwirkung von Einzelhandelsunternehmen, die im Handel von Devisenhandelsgeschäften tätig sein können. Die Regel erlaubt ein Maximum von 50 zu 1 Hebelwirkung oder eine 2-Prozent-Margin-Anforderung für wichtige Währungspaare und eine 20 bis 1 maximale Hebelwirkung für alle anderen Devisengeschäfte oder eine 5-Prozent-Anforderung. Dies war die größte Abweichung von der vorgeschlagenen Regelung, die die Hebelwirkung auf ein Verhältnis von 10 zu 1 begrenzte. Die vorgeschlagene Anforderung, dass eine Person, die sich als einführender Broker (IB) registriert, um Einzelhandels-Devisenkonten einzuführen, muss durch einen registrierten FCM oder Retail Devisenhändler (RFED) garantiert werden (und dass die IB von nur einem FCM oder RFED garantiert werden könnte) Wurde durch die gleiche Anforderung ersetzt, die derzeit für IBs gilt, die Futures - und Rohstoffzinskonten einführen. Ein forex IB kann entweder die Mindestkapitalanforderungen für Futures - und Warenoptions-IBs erfüllen oder einen Garantievertrag mit einem FCM oder einem RFED abschließen. FCMs oder RFEDs müssen auch ein Nettokapital von 20 Millionen, plus 5 Prozent der Betrag, wenn überhaupt, durch die Retail-Forex-Kunden Verbindlichkeiten überschreiten mehr als 10 Millionen. Die NFA ist berechtigt, bestimmte Sicherheitszahlungen innerhalb dieser Parameter festzulegen und ist verpflichtet, periodisch zu überprüfen und gegebenenfalls die jeweiligen Sicherheitseinlagen und die Bezeichnung der Währungen als wichtige Währungen anzupassen, unter Berücksichtigung der Faktoren wie Änderungen der Volatilität. Die endgültigen Regeln behalten die Voraussetzung für RFEDs und FCMs, die in Einzelhandels-Devisengeschäften tätig sind, auf vierteljährlicher Basis den Prozentsatz der nicht-diskretionären Konten, die einen Gewinn verwirklicht haben, zu offenbaren und zu halten und Datensätze dieser Berechnung zur Verfügung zu stellen. 1 Die Regelungen traten am 18. Oktober 2010 in Kraft. Anfang 2011 legten die Aufsichtsbehörden Vorschläge für neue Regelungen und Anträge auf Stellungnahme zur Forex-Regulierung vor. Während diese Vorschläge in der Regel die CFTC-Schlussregel widerspiegeln, unterscheiden sich geringfügige Unterschiede wie die Streitbeilegung zwischen den Regulierungsbehörden. Dokumente im Zusammenhang mit diesen Regelvorschlägen finden Sie unten unter Prudential Regulators Forex Regulation. Retail-Transaktionsdefinitionen Ein Retail-Forex-Kunde wird in der Regel von der CFTC definiert als: Eine Einzelperson mit weniger als 10 Millionen an Bilanzsummen oder weniger als 5 Millionen an Bilanzsummen, wenn sie die Transaktion zur Steuerung des Risikos eingeht und nicht als Futures registriert ist Oder Wertpapierberuf. Unternehmen mit Ausnahme von Finanzinstituten und Investmentgesellschaften mit einer Bilanzsumme von weniger als 10 Millionen oder einem Nettovermögen von weniger als 1 Million, wenn die Transaktion im Zusammenhang mit der Durchführung ihrer Geschäfte und Rohstoffpools mit weniger als 5 Millionen insgesamt abgeschlossen wird Vermögenswerte. Gegenparteien nach dem Dodd-Frank-Gesetz. Die Liste der förderungswürdigen Gesellschaften, die als Gegenparteien für den außerbörslichen Handel mit Devisengeschäften dienen können, dürfen nur US-Finanzinstitute als Gegenparteien handeln. Versicherungsunternehmen dürfen nicht mehr als Gegenparteien teilnehmen. Regulatory Jurisdiction Die CFTC stellte fest, dass die Regulierung der Retail-Forex-Raum hängt von der Art der Firma, die als Gegenpartei zu handeln. Wenn ein SEC registrierte Broker oder Händler Handling Einzelhandel Forex wird durch diese Agentur geregelt werden. Finanzinstitute werden von Banken reguliert werden (siehe Prudential Regulators Forex Proposals unten). Die CFTC ist zuständig für FCMs. RFEDs oder Einrichtungen, die nicht anderweitig geregelt sind. Keine der Bestimmungen hat Auswirkungen auf börsengehandelte Devisentermingeschäfte. CFTC Anleitung zu Forex Commodity Trading Advisors und Commodity Pool Operators. 27. Februar 2012 Am 27. Februar 2012 gab die CFTC-Abteilung von Swap Dealer und Intermediary Oversight ein Anschreiben an die National Futures Association (NFA) in Bezug auf die CFTC Retail Forex Regeln und Performance-Offenlegung von CPOs und CTAs. Nach dem Buchstaben: Es ist die Divisions-Ansicht. Dass ein Forex CTA verpflichtet ist, die vergangene Wertentwicklung für den Zeitraum ab dem 18. Oktober 2010 anzugeben, oder, wenn später, der Zeitpunkt, an dem der Forex CTA mit der Ausübung der Ermessensbefugnis über die Konten begann, die im Einzelhandel mit Devisengeschäften tätig waren. Ab dem und nach dem 18. Oktober 2015 würde die in Regulation 4.35 (a) (5) beschriebene Frist von fünf letzten Kalenderjahren und - jahresperiode oder - dauer des Handelsprogramms gelten. Wenn ein Forex CTA vorgibt, in die Offenlegungsdokument-Vergangenheit Performance-Informationen für eine Zeit vor dem 18. Oktober 2010 enthalten, glauben wir, dass, um zu vermeiden, Kirsche Kommissionierung die Darstellung dieser Informationen sollte die gesamte Zeitspanne, die in Regulation 4.35 (a ) (5) und sollte alle Konten enthalten, über die der Forex CTA in diesem Zeitraum eine Ermessensverwaltungsbehörde ausgeübt hat. Den vollständigen Text des Briefes finden Sie unten. Prudential Regulators Forex Regeln Endgültige Regel, Amt des Comptroller der Währung (OCC), 14. Juli 2011 Am 14. Juli 2011 veröffentlichte das Bundesregister eine endgültige Regel aus dem OCC über die Genehmigung der nationalen Banken, Bund Filialen und Agenturen von Ausländische Banken und ihre operativen Tochtergesellschaften (zusammen, nationale Banken), um bestimmte Devisengeschäfte in Fremdwährung mit Einzelhandelskunden zu tätigen. Nach der abschließenden Regel ist ein solches Einzelhandelsgeschäft als eine Transaktion in einer Fremdwährung zwischen einer nationalen Bank und einem Privatkunden definiert, die: eine Zukunft oder eine Option auf eine solche Zukunft eine Option ist, die nicht an einer registrierten nationalen Wertpapierbörse gehandelt oder ausgeführt wird Eine bestimmte Leveraged oder Margined Transaktion. Die Regel wurde am 15. Juli 2011 in Kraft getreten. Darüber hinaus, wie im Dodd-Frank-Gesetz beauftragt. Am 21. Juli 2011, ersetzte das OCC das Amt der Thrift Supervision als die entsprechende Bundesbankagentur für die Bundessparverbände. Im Bundesregister am 12. September 2011 erschien ein gesonderter Beschluss über die Ausweitung der Vorschriften auf Bundessicherungsvereinigungen. 2 Die Anforderungen entsprechen der Endgültigen Regelung zur Regulierung von Devisenhandelsgeschäften aus der CFTC vom 10. September 2010. Die Anmeldeschluss für die öffentliche Stellungnahme war der 23. Mai 2011. Die endgültige Regelung, wie sie im Bundesregister am 14. Juli 2011 erschienen ist, finden Sie weiter unten. Final Rule, FDIC, 8. Juli 2011 Am 10. Mai 2011 erließ die Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) einen Regelvorschlag für Einzelhandels-Devisengeschäfte, die von versicherten Depositeninstituten (IDIs) unter der FDIC-Behörde ausgeübt wurden. Im Rahmen der vorgeschlagenen Regel werden Privatkunden mit Beziehungen zu einer Bank, die nicht durch eine Börse gehandelt werden, in den Hauptwährungen wie US-Dollar, Yen oder Euro eine Marge von 2 Prozent platzieren müssen. Der Marginbetrag würde nach einer Reuters-Story über die FDIC-Regel auf 5 Prozent des Nominalwerts der Transaktion in anderen Währungen steigen. Diese Regel gilt nicht für große Unternehmen, nur Privatkunden, die als Personen mit weniger als 10 Millionen in Vermögenswerte definiert sind. 3 Die abschließende Regel gilt für Devisentermingeschäfte, Optionen auf Futures und Optionen, da diese Begriffe im Commodity Exchange Act verwendet werden. Die Regel gilt auch für Geschäfte, die funktional oder wirtschaftlich ähnlich sind wie Futures und Optionen, wie Rolling-Spot-Trades. Highlights der Regel: FDIC-überwachte IDIs, die in von der Regel abgedeckte Trades eintreten, würden in sechs Bereichen unterliegen: Offenlegung, Aufbewahrung, Kapital und Marge, Berichterstattung, Geschäftsführung und Dokumentation. Die Anforderungen konzentrieren sich auf Sicherheit und Gesundheit und Verbraucherschutz. Traditionelle Kassageschäfte und Terminkontrakte würden nicht unter diese Regel fallen. Die Regel gilt nur für gedeckte Transaktionen mit einem Privatkunden. Für die Zwecke der Regel kann ein Einzelhandelskunden bestimmte kleine Unternehmen. Er kann auch eine Einzelperson mit 10 Million oder weniger investieren, die auf einer diskretionären Basis investiert ist und die nicht die Geschäfte verwendet, um die mit anderen Investitionen verbundenen Risiken zu reduzieren. FDIC-beaufsichtigte IDIs, die an Transaktionen beteiligt sind oder sich an solchen Transaktionen beteiligen möchten, müssten einen detaillierten Businessplan vorlegen, die Genehmigung des Unternehmens vornehmen und eine schriftliche Genehmigung des FDIC erhalten, um diese Produkte unter anderem zu liefern. FDIC-beaufsichtigte IDIs, die in diesem oder einem Verkauf oder einer Vermarktung von Anlageprodukten tätig sind, sollten weiterhin die Erwartungen erfüllen, die in der Interagency-Erklärung von 1994 über die Einzelhandelsumsätze von Nondeposit Investment Products festgelegt sind, sofern diese Erwartungen nicht den Anforderungen des Endgültigen widersprechen Regel. 4 Federal Reserve Rule Vorschlag, 28. Juli 2011 Die Federal Reserve hat seinen Regelvorschlag und Antrag für die öffentliche Stellungnahme am 28. Juli 2011. Die Kommentarfunktion ist 11. Oktober 2011. Um einen Kommentar abzugeben klicken Sie hier. Der Vorschlag ist im Allgemeinen nach der CFTC-Schlussregel für Off-Exchange Forex (siehe oben), mit einigen wichtigen Unterschiede, modelliert: Der Vorschlag enthält keine Registrierungsanforderungen, da die Banken bereits einer umfassenden Aufsicht durch den Verwaltungsrat unterliegen. Daher müssen die Bankinstitute anstelle einer Registrierungsanforderung dem Vorstand eine 60-tägige Frist zur Durchführung eines Retail-Forexgeschäfts vorlegen. Da Bankinstitute sind bereits unterliegen verschiedenen Kapital-und anderen aufsichtsrechtlichen Anforderungen, die Boards vorgeschlagen, Forex-Regel in der Regel erfordert Bankinstitute, die in Einzelhandel Forex-Transaktionen engagieren, um gut kapitalisiert werden. Die vorgeschlagene Regel würde erfordern, dass die Risiko-Offenlegung Aussage hervorheben, dass ein Einzelhandel Forex-Transaktion nicht durch die FDIC versichert ist. Die CFTCs-Vorschriften regeln nicht die FDIC-Versicherung, da keine Finanzintermediäre im Rahmen der CFTC-Rechtsordnung versicherte Depotinstitute sind. Der Vorstand schlägt nicht vor, ein separates Einzelhandels-Devisenmarktkonto zu verlangen, sondern fordert eine Stellungnahme dazu auf, ob diese Verbote angemessen wären. OCC und FDIC forex Regeln, erfordert eine solche Trennung. Ähnlich wie die FDIC-Regel oben, würde der FED-Vorschlag die Verwendung von obligatorischen vor-Streit-Schiedsvereinbarungen. Im Gegensatz dazu erlauben die FDIC - und OCC-Regeln die Verwendung von Vorstreitschlichtungsverfahren. Verwandte Dokumente: CFTC, FDIC, OCC, Federal Reserve Rules als in das Federal Register eingetragen CFTC Interpretive Guidance zu Forex CTAs